La Secretaría de Premios y Apuestas (SPA) de Brasil publicó la Ordenanza (Portaria) SPA/MF nº 1.143, que determina las normas para prevenir el blanqueo de capitales, la financiación del terrorismo, la proliferación de armas de destrucción masiva (ALA/CFT/CFP) y otros delitos similares.
Según lo determina el documento, los operadores de apuestas y juegos deberán adoptar mecanismos de control interno e implementar matrices de riesgo ALA/CFT/CFP para empleados y jugadores, lo que necesariamente dependerá de la cantidad y volumen de recursos utilizados en las apuestas físicas y en línea.
Además, los operadores deberán realizar controles de identidad al registrar usuarios en plataformas de apuestas y juegos.
Entre los procedimientos a seguir se encuentran obtener información sobre el apostante, investigar su condición de Persona Políticamente Expuesta (PEP) y evaluar la capacidad económica del usuario y las apuestas realizadas por él.
Para un mayor control, los agentes operadores serán supervisados por el Consejo de Control de Actividades Financieras (COAF), debiendo reportar al consejo cualquier indicio de lavado de dinero.
Además, los operadores deberán mantener actualizados, validados y conservados los registros y documentos requeridos por la ordenanza durante al menos cinco años. El documento también exige la implementación de políticas ESG (Medio Ambiente, Social y Gobernanza) y Cumplimiento.
